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华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金托管协议

时间:2019-11-07 15:02 点击:

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华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金托管协议查看PDF原文

华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金

托管协议

基金管理人:华商基金管理有限公司

基金托管人:浙商银行股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人 1

二、基金托管协议的依据、目的和原则 3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 12

五、基金财产保管 13

六、指令的发送、确认和执行 16

七、交易及清算交收安排 19

八、基金资产净值计算和会计核算 23

九、基金收益分配 29

十、信息披露 30

十一、基金费用 32

十二、基金份额持有人名册的保管 34

十三、基金有关文件和档案的保存 35

十四、基金管理人和基金托管人的更换 36

十五、禁止行为 39

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 40

十七、违约责任 42

十八、争议解决方式 43

十九、基金托管协议的效力 44

二十、基金托管协议的签订 45

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:华商基金管理有限公司

住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

法定代表人:陈牧原

成立时间:2005 年 12 月 20 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】160 号

注册资本:壹亿元人民币

组织形式:有限责任公司

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务

存续期间:持续经营

电话:010-58573600

传真:010-58573520

联系人:高敏

(二)基金托管人

名称:浙商银行股份有限公司

住所:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号

法定代表人:沈仁康

联系人:邵骏超

电话:0571-87659865

传真:0571-88268688

成立时间:1993 年 04 月 16 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币 18,718,696,778 元

存续期间:持续经营

批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复

【2004】91 号

基金托管资格批文及文号:《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》;证监许可【2013】1519 号

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经国家外汇管理局批准,可以经营结汇、售汇业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定。

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

除非本协议另有约定,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。

本基金将投资于以下金融工具:

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国内依法发行交易的国债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换公司债券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、货币市场工具、债券回购、同业存单、银行存款(含协议存款、定期存款及其他银行存款)、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 80%-95%,其中投资于计算机行业上市公司相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金界定的计算机行业包括但不限于计算机硬件、PC 及服务器硬件、专用计算机设备、基础软件及套装软件、行业应用软件、IT 外包服务、系统集成及 IT 咨询等领域。

一般情况下,本基金将按照中信行业分类体系对计算机行业股票进行界定,包括属于中信计算机一级行业分类的成分股的上市公司。随着中国经济结构调整及产业升级的加快,计算机行业包括的公司将发生变化,本基金将视实际情

况将其纳入计算机行业。

如果未来基金管理人认为有更适当的计算机行业界定标准,在履行必要的程序后,基金管理人有权对计算机行业的界定方法进行变更。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督:

(1)本基金股票资产的投资比例占基金资产的 80%-95%,其中投资于计算机行业上市公司相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;

(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的

10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;

(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为

1 年,债券回购到期后不得展期;

作者:采集侠  来源:网络整理
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